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丰县农商银行优化制度流程加强合规管理提升风控能力

2019/5/28 本报记者 李道海 通讯员 于洪波

近年来,江苏丰县农商银行在加快制度流程建设、提升风险防控能力、推进案防长效机制建设等方面持续开展工作,构建三道防线,逐步形成责任清晰的经营管理运行架构。合规管理水平和核心竞争力明显提高,服务实体经济能力明显增强。

该行紧紧围绕整治银行业市场乱象工作的8个方面22条“体检报告单”,深入问题根源,精准落实整改措施,坚持什么问题突出就查什么,什么环节最薄弱就补什么,什么问题整改不到位就改什么;完善问题整改台账,对已完成整改的问题,持续跟踪,坚决遏制违规反弹、“前清后冒”。尚未完成整改的问题,制定计划并按时跟踪督促,做到问题“逐条评估、逐项确认、逐条核销、存档留存”;深入思考整治乱象工作暴露出来的难点、痛点,形成“负面清单”,划出“操作红线”,定期补充更新,持续自查自纠,从源头遏制乱象发生。

该行以合规银行建设“持续优化年”为抓手,进一步强化底线思维和合规意识。对现有制度和流程进一步梳理和再评价,特别是要结合近年来法律法规的新变化、监管部门的新要求、违规行为发生的新特点,深度分析在业务流程、内控机制、科技监督等方面存在的缺陷,有针对性地加以评估和完善,确保所有业务有章可循,所有环节相互制约,使制度流程更具有科学性、严密性、完整性,确保每个人的权力都始终置于缜密的制度管控之下。同时,该行完善制度要求,违规人员五年之内不得提拔,规范细化员工积分管理,建立全员“合规档案”,将违规积分与评优评先、晋升晋级、绩效薪酬等挂钩,对参与民间借贷、非法集资、内外勾结等严重违规违纪行为,一经查出严肃处理。

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