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年初以来,吉林九台农商银行开展“合规文化建设年”活动,强化内控长效机制建设,以合规稳经营、保稳定、促发展。九台农商银行积
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九台农商银行建立长效机制强化内控管理

2023/6/6 作者 刘华

年初以来,吉林九台农商银行开展“合规文化建设年”活动,强化内控长效机制建设,以合规稳经营、保稳定、促发展。

九台农商银行积极开展规章制度梳理和评价,研发上线制度管理系统,做好新增、修订、废止等相关制度的日常维护,确保各项制度的有效性和时效性。同时,完善规章制度审查机制,对制度按照起草、审查、审批、评价、修订、废止全生命周期进行管理,注重制度体系的系统性、关联性和完整性。目前,该行建立制度620余项,基本实现日常经营管理工作全覆盖。

九台农商银行修订完善《员工合规手册》《员工违规违纪行为处理办法》,使员工行为管理有章可循、有规可依。一方面,从高管到基层网点,在全行上下开展合规宣誓,并组织全体员工签订合规从业承诺书,形成“人人讲合规、处处显合规”的良好氛围;另一方面,每季度开展员工行为专项排查,通过谈话、客户回访、外部信息走访,开展非法集资风险、员工参与民间借贷、经商办企业及违规兼职等情况排查,强化员工特别是关键岗位人员监督,防范操作风险和道德风险。

九台农商银行持续加强员工教育,开展“最美奋斗九商人”评选活动,以短视频宣传片、专题报道等形式,深挖奋斗典型的先进事迹,营造“崇尚先进、学习先进、争当先进”的浓厚氛围;将法律法规作为网络学院重点课程,鼓励员工利用碎片化时间开展线上学习。同时,积极开展警示教育,整理汇总近年来金融领域警示案例,编辑电子书,组织基层网点利用晨夕会开展全员警示教育,引导员工养成合规守纪的思维方式和操守。

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