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近年来,江苏南通农商银行坚守“做合规员工、办合规业务、建合规银行”理念,以“内控合规建设年”活动为抓手,进一步提高员工自
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南通农商银行深植合规文化 持续提升经营管理水平

2022/11/1 本报记者 李道海 通讯员 季丽

近年来,江苏南通农商银行坚守“做合规员工、办合规业务、建合规银行”理念,以“内控合规建设年”活动为抓手,进一步提高员工自我约束力和制度执行力,深植合规文化,促进业务高质量发展。

该行落实“第一议题”制度,以“学”字当先,总行党委带头,学党建工作要点,学意识形态实施细则,不断加强党性修养,锤炼道德品质,确保理论学习“不断档”,思想认识“不掉线”;以“干”字当头,加强监督考核,督促员工苦练本领,精益求精,拧好每个螺丝、焊好每个接头,从行动上加强落实,务求实效。该行积极组织开展“主题党课”教育,紧盯关键少数,注重分类引导,统筹协调推进,对新入职员工、中层后备干部开展党课培训,涵养青年员工爱党爱国情怀,帮助青年干部强化政治意识,提高政治站位和政治本领,强化责任意识和合规意识,进一步推动“一岗双责”有效落实。

南通农商银行将“内控合规建设年”“三排查三提升”,以及各类乱象整治作为政治任务摆在突出位置。该行党委中心组每季开展合规案防专题学习研讨,各片区党总支副书记协助做好合规案防工作传导,“党建+合规+业务”同部署、共推进,营造全程合规、全员合规、主动合规的氛围。在此基础上,该行建立稳健的业务审批流程,对新产品、新业务、新模式的合规性进行覆盖审查;建立统一授信、分级授权,以及前、中、后台相互制约的内部管理机制,确保职责明确、岗位分离、制约有效。

南通农商银行领导班子分片区、分条线开展“一对一、面对面”谈心谈话,及时掌握员工思想动态,厘清工作思路,明确工作方向,进一步增强基层员工的凝聚力、战斗力和向心力,营造良好的政治生态环境。为筑牢安全防线,该行发挥专项整治切口小、发力准、效果好的优势,切实解决违规背后的体制性障碍、机制性梗阻、制度性漏洞;常态化开展员工异常行为排查,对存在倾向性、苗头性问题的员工及时约谈、提醒,督促提高合规操作意识,增强风险防范意识。

此外,该行自建“策略中台”,深挖客户潜在风险,厘清关联关系,构建客户360度全景标签平台,引用知识图谱及机器学习建模技术,建立各类风险评价模型和策略引擎,形成决策支持平台,助力提升风险识别与处置能力。与此同时,该行建立健全行内信息共享机制,通过大数据排查员工疑点数据,并加强与公检法、纪委监察等单位的沟通,多渠道获取信息来源,对员工行为精准画像,生成五色卡,形成合规档案进行分类管理。

今年以来,南通农商组织开展“明底线 讲合规 知敬畏”案防教育主题活动,围绕“抓转型、防风险”工作主线,通过线上、线下、“微课堂”等形式开展合规案防教育。结合经营管理和业务发展实际,该行还组织“线上+线下”“现场+非现场”“专项+全面”等各类合规案防考试;针对新员工、转岗员工、条线业务人员组织专场、专项考试。切实把学习成效转化为推动南通农商银行合规稳健、高质量发展的强劲动力。

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