近年来，江苏太仓农商银行以“合规体系建设三年工作规划”为指引，坚持“合规从高层做起、合规人人有责”的核心理念，以合规风险防范、案件防控为主线，切实发挥合规案防管理对全行稳健发展的支撑作用。
为完善合规管理架构，规范高层合规履职，该行董事会、监事会、行长室定期就全行合规案防管理情况分别进行评价、监督与分析；加强法律合规部门建设，合理配备法律专业人员数量；通过竞聘、推荐等方式择优选拔组建了一支兼职合规队伍，从而形成从“董监高”到三道防线自上而下的全方位合规管理架构。
为巩固制度机制，助推流程有效落地，该行启动了“合同文件梳理年”重点项目，对各条线领域的合同文本与格式文件进行全面梳理修订完善。此外，该行针对日常管理及内外部检查发现的问题，强化制度流程完善，将内控合规要求融入业务、嵌入流程，通过完善的流程控制实现全面合规管理目标。
为强化考评问责力度，该行分层级制定考核办法，形成包括总行部室、支行、专兼职合规风险员等在内的全方位多层级合规案防考核体系。完善全行违规问责体系，制定了违规行为处理、员工“十严禁”行为管理、案件责任追究等重要规章制度；上线了合规管理系统，功能主要运用于内外规库、合规考试、操作风险模块、兼职合规管理、记分审核等，进一步加快实现合规管理“全业务”“全岗位”“全流程”覆盖的目标；开展员工行为日常排查与突击检查，依托合规风险管理系统23个监测模型开展员工账户日常监测，做好大额及可疑交易的核实与确认工作，及早防范和化解风险苗头，逐步建立“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制。
