近日，湖南资兴农商银行合规讲堂第一期——案防警示教育在总行正式开讲，该行机关部门、城区支行员工到现场参加学习，各乡镇支行员工通过视频会议系统参加。该行党委书记、董事长曹志军出席开班仪式并讲话。
在开班讲话中，该行董事长曹志军从组织架构、岗位设置、规章制度、业务流程等多角度、多层次对合规及案防工作的重要性进行了深入的分析。他结合对少数银行因客户经理套用他人操作账号和密码办理业务引发案件的案例分析，现场对委派会计和稽核审计人员进行提问，指出日常操作中存在的漏洞，进一步强调了合规操作的重要性。他要求，各部门要在“案件专项治理100天行动”中，对农商银行改制以来的所有制度进行梳理，并进行废止、修订、补充，重要的业务全部制定流程，形成制度汇编。通过全行员工的共同努力，树立合规理念，营造合规氛围，培育合规文化，促进农商银行合规稳健发展。
该行内控合规部负责人以《坚守底线、合规经营》为主题为大家上了一堂生动的案防警示教育课。结合相关银行员工的违法放贷和盗用客户资金的案例，认真分析存在的主要问题，并结合该行实际情况进行风险提示，对案防工作提出具体的改进意见。此次案防警示教育除授课外，内控合规部还介绍了“案件专项治理100天行动”实施细则的主要内容，运管安保部、业务发展部、人力资源部、信贷管理部分别就柜面业务、电子银行业务、资金业务、员工行为管理、信贷管理5个专项排查方案进行了讲解。
设立合规讲堂，开展案防警示教育，是该行落实湖南省联社“从严治行、稳健发展”会议精神和“案件专项治理100”行动的具体措施。通过深入持久的合规教育，真正使员工知规守矩，合规操作，让合规理念深入人心，促进农商银行健康可持续发展。
